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中港个股:深圳证监局暂停招商证券新开立主券商系统帐户三个月

发布时间:2019-04-15 03:17:01来源:未知点击:

路透上海4月28日 - 中国证监会深圳证监局网站周五刊登正式决定,因招商证券(600999.SS)(6099.HK)的PB(主券商)业务存在一定缺陷,对其采取责令改正并暂停新开立PB系统账户三个月的处罚措施 该处罚决定指出,去年12月招商证券在为机构客户深圳广众盈资产公司开立PB账户的尽职调查中,未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑 此外,去年11月,招商证券为一个人客户开立PB账户时,在该账户下配置交易员角色;而今年1月其为另一位个人客户开设的PB账户,实际是由一家资产管理公司使用 深圳证监局表示,上述行为违反了证券公司监督管理条例的部分规定,反映出公司内部控制存在一定缺陷招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查,并自收到决定书之日起30日内向深圳证监局提交自查整改报告 《证券公司监督管理条例》要求,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 PB业务是券商传统经纪业务的升级版,主要服务私募基金及高净值人群,