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更新版 1-中国证券:北八道集团涉嫌操纵新股被罚没55亿元,为史上最高罚单

发布时间:2018-03-04 01:23:08来源:未知点击:

(新增更多细节) 路透北京3月14日 - 中国证监会周三表示,经查明,厦门北八道集团涉嫌滥用杠杆交易,违规聚集运用市场和杠杆资金,利用虚假交易,巨额操纵多只次新股股票,证监会拟对其罚没约55亿元人民币,这将是证监会有史以来开出的最大罚单 证监会相关人员在稽查执法专场新闻通气会上称,调查发现,北八道集团利用数十亿资金在短短两个月时间里,多账户、多点布局,巨额操纵多只次新股股票,影响特别恶劣其中操纵张家港行违法所得1.39亿元,操纵江阴银行违法所得3.4亿元,操纵和胜股份违法所得4.67亿元,三只股票合计9.45亿元 “这起案件拟罚没款金额达到了55亿元,是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件”证监会相关人员表示,北八道集团案件是属于一起实体企业脱实向虚,滥用杠杆交易,违规聚集市场资金,利用虚假交易,误导和欺骗投资者的典型案件 他指出,目前通过集中打击北八道集团涉嫌操纵市场案为代表的一批重大典型操纵案件,次新股操纵炒作明显降温,投机交易氛围得到有效遏制,个股平均换手率大幅下降;证监会将继续保持稽查执法的高压态势 “该案涉案金额巨大,造成相关股票市场大幅波动,涉案当事人拒不配合调查,市场影响恶劣这一类的操纵市场行为严重破坏公平交易原则,严重积聚市场风险,影响市场功能发挥,危害市场平稳运行,历来是我会稽查执法重点”他说   据其透露,去年2月份以张家港行、江阴银行、和胜股份为龙头的一批次新股曾经遭到市场的暴炒,这些新上市股票连续上涨,且短期涨幅较大,价量变化非常明显,积聚了较大的风险,市场监控发现当时有多处可疑的关联账户交替操作,合力拉抬,涉嫌操纵市场 针对操纵次新股的市场行为,去年4月证监会专门行动,坚决查处了次新股交易中各类违法不当行为,旨在引导上市公司市场价格理性回归,维护市场稳定健康发展 “经调查组调查发现,2017年2月到5月期间,厦门北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户采用频繁对倒成交,盘中拉抬股价,快速分散控股等异常交易手法,炒作多只次新股,涉嫌操纵市场”他说 他指出,这件案件呈现以下特点:第一是目标指向次新股,由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点,很容易成为市场炒新、炒小、短线操纵、轮番操纵的集中领域,积聚市场风险的泡沫 流通股、占用资金量较小的次新股容易成为北八道集团的操纵对象,其所谓赚钱手法就是在前期疯狂的买入次新股股票,吸引大量的市场目光,普通投资者误以为市场有利好消息的时候便跟风买进,在北八道集团利用完被操纵股票时转手抛售股票,这种突击买入、大举卖出的手法导致当时相关股价发生剧烈波动 第二个特点是快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙的服务北八道集团一方面利用公司组织的便利,大量使用公司员工和关联人员账户,分散资金进行市场操纵,人员分工明确,