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香港金融:证监会谴责德意志银行并罚830万港元,违反淡仓申报等规定

发布时间:2018-03-04 01:10:08来源:未知点击:

路透香港3月13日 - 香港证监会周二称,德意志银行及其全资附属公司德意志证券亚洲有限公司因违反淡仓申报、无牌进行受规管活动及客户款项分隔的监管规定,对其作出谴责及罚款830万港元 据新闻稿,德意志银行没有遵守淡仓申报规定,导致其在2012年6月至2015年1月期间,漏报了792个淡仓,以及在2015年1月至2017年3月期间,于未获注册进行第5类受规管活动的情况下发布了49份有关期货合约的研究报告 至于德意志证券在2010年1月至2014年12月期间,曾117次未能在《证券及期货(客户款项)规则》下的指定时限内分隔客户款项,而有关缺失在指定时限后获得纠正 证监会认为,德意志银行及德意志证券的合作态度加快了纪律处分程序的进度,否则同类缺失原应被判处更高的罚款金额(完) 参看相关细节,